二級建造師輔導(dǎo)資料:水利工程建設(shè)檔案的要求

　　為加強水利工程建設(shè)項目檔案管理工作，根據(jù) 《 中華人民共和國檔案法 》 、 《 水利檔案工作規(guī)定 》 及有關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范，結(jié)合水利工程的特點， 2005 年 11 月 1 日水利部發(fā)布 《 水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定 》 (水辦【2 005】480 號)，自 2005 年 12 月 10 起施行。該辦法共五章三十二條，其中第一章總則、第二章檔案管理、第三章歸檔與移交管理、第四章檔案驗收、第五章附則。原水利部制定的 《 水利基本建設(shè)項目檔案資料管理規(guī)定 》 (水辦[ 1997 ] 275 號)，同時廢止。 $lesson$

　　水利工程建設(shè)項目檔案是指水利工程建設(shè)項目根據(jù)水利工程建設(shè)程序在工程建設(shè)各階段(前期工作、施工準(zhǔn)備、建設(shè)實施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗收等)形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

　　一、檔案的歸檔與移交方面的基本要求

　　根據(jù) 《 水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定 》 的有關(guān)規(guī)定，工程參建單位在檔案的歸檔與移交方面的基本要求有：

　　1 .水利工程檔案的保管期限分為永久、長期、短期三種。長期檔案的實際保存期限，不得短于工程的實際壽命。

　　2 .水利工程檔案的歸檔工作一般由產(chǎn)生文件材料的單位或部門負(fù)責(zé)。總包單位對各分包單位提交的歸檔材料負(fù)有匯總責(zé)任。

　　3 .監(jiān)理工程師對施工單位提交的歸檔材料應(yīng)履行審核簽字手續(xù)，監(jiān)理單位應(yīng)向項目法人提交對工程檔案內(nèi)容與整編質(zhì)量情況的專題審核報告。

　　4 .水利工程文件材料的收集、整理應(yīng)符合 《 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求 》 ( GB / T 11822 一 2000 )。歸檔圖紙應(yīng)按 《 技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法 》 ( GB / T 10609 . 3 一 1989 )要求統(tǒng)一折疊。

　　5 .竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到完整、準(zhǔn)確、清晰、系統(tǒng)、修改規(guī)范、簽字手續(xù)完備。項目法人應(yīng)負(fù)責(zé)編制項目總平面圖和綜合管線竣工圖。施工單位應(yīng)以單位工程或?qū)I(yè)為單位編制竣工圖?？⒐D須由編制單位在圖標(biāo)上方空白處逐張加蓋竣工圖章，有關(guān)單位和責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行簽字手續(xù)。每套竣工圖應(yīng)附編制說明、鑒定意見及目錄。

　　6 .施工單位應(yīng)按以下要求編制竣工圖：

　　( 1 )按施工圖施工沒有變動的，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章;

　　( 2 )一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改，在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，加蓋并簽署竣工圖章;

　　( 3 )凡涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過 1 / 3 的，應(yīng)重新繪制竣工圖(可不再加蓋竣工圖章)。重繪圖應(yīng)按原圖編號，并在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，在圖標(biāo)欄內(nèi)注明竣工階段和繪制竣工圖的時間、單位、責(zé)任人。監(jiān)理單位應(yīng)在圖標(biāo)上方加蓋并簽署竣工圖確認(rèn)章。

　　7 .水利工程建設(shè)聲像檔案是紙制載體檔案的必要補充。參建單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)各自產(chǎn)生的照片、膠片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理、歸檔工作，歸檔的聲像材料均應(yīng)標(biāo)注事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容。工程建設(shè)重要階段、重大事件、事故，必須要有完整的聲像材料歸檔。

　　8 .電子文件的整理、歸檔，參照 《 電子文件歸檔與管理規(guī)范 》 ( GB / T 18894 一 2002 ) 執(zhí)行。

　　9 .項目法人可根據(jù)實際需要，確定不同文件材料的歸檔份數(shù)，但應(yīng)滿足以下要求：

　　( l )項目法人與運行管理單位應(yīng)各保存 1 套較完整的工程檔案材料(當(dāng)立者為一個單位時，應(yīng)異地保存 1 套);

　　( 2 )工程涉及多家運行管理單位時，各運行管理單位則只保存與其管理范圍有關(guān)的工程檔案材料;

　　( 3 )當(dāng)有關(guān)文件材料需由若干單位保存時，原件應(yīng)由項目產(chǎn)權(quán)單位保存，其他單位保存復(fù)制件;

　　( 4 )流域控制性水利樞紐工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，項目法人應(yīng)負(fù)責(zé)向流域機構(gòu)檔案館移交 1 套完整的工程竣工圖及工程竣工驗收等相關(guān)文件材料。

　　10 .工程檔案的歸檔時間，可由項目法人根據(jù)實際情況確定?？煞蛛A段在單位工程或單項工程完工后向項目法人歸檔，也可在主體工程全部完工后向項目法人歸檔。整個項目的歸檔工作和項目法人向有關(guān)單位的檔案移交工作，應(yīng)在工程竣工驗收后三個月內(nèi)完成。

　　二、工程檔案驗收方面的基本要求

　　根據(jù) 《 水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定 》 以及水利部 《 水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理辦法 》 (水辦[ 2008 〕 366 號)的有關(guān)規(guī)定，檔案驗收是指各級水行政主管部門，依法組織的水利工程建設(shè)項目檔案專項驗收。工程檔案驗收方面的基本要求有：

　　(一)檔案驗收依據(jù) 《 水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn) 》 對項目檔案管理及檔案質(zhì)量進行量化賦分，滿分為 100 分。驗收結(jié)果分為 3 個等級：總分達到或超過 90 分的，為優(yōu)良;達到 70 一 89 . 9 分的，為合格;達不到 70 分或“應(yīng)歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔”項達不到 60 分的，均為不合格。 《 水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn) 》 中，“應(yīng)歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔”滿分為 70 分，其中：

　　1 .文件材料完整性( 24 分)。

　　2 .文件材料的準(zhǔn)確性( 32 分)，基本要求為：

　　( 1 )反映同一問題的不同文件材料內(nèi)容應(yīng)一致;

　　( 2 )竣工圖編制規(guī)范，能清晰、準(zhǔn)確地反映工程建設(shè)的實際;竣工圖圖章簽字手續(xù)完備;監(jiān)理單位按規(guī)定履行了審核手續(xù);

　　( 3 )歸檔材料應(yīng)字跡清晰，圖表整潔，審核簽字手續(xù)完備，書寫材料符合規(guī)范要求;

　　( 4 )聲像與電子等非紙質(zhì)文件材料應(yīng)逐張、逐盒(盤)標(biāo)注事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容;

　　( 5 )案卷題名簡明、準(zhǔn)確;案卷目錄編制規(guī)范，著錄內(nèi)容詳實;

　　( 6 )卷內(nèi)目錄著錄清楚、準(zhǔn)確;頁碼編寫準(zhǔn)確、規(guī)范;

　　( 7 )備考表填寫規(guī)范;案卷中需說明的內(nèi)容均在案卷備考表中清楚注釋，并履行了簽字手續(xù);

　　( 8 )圖紙折疊符合要求，對不符合要求的歸檔材料采取了必要的修復(fù)、復(fù)制等補救措施;

　　( 9 )案卷裝訂牢固、整齊、美觀，裝訂線不壓內(nèi)容;單份文件歸檔時，應(yīng)在每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章;案卷中均是圖紙的可不裝訂，但應(yīng)逐張?zhí)顚憴n號章。

　　3 .文件材料的系統(tǒng)性( 10 分)，基本要求為：

　　( 1 )分類科學(xué)。依據(jù)項目檔案分類方案，歸類準(zhǔn)確，每類文件材料的脈絡(luò)清晰，各類文件材料之間的關(guān)系明確;

　　( 2 )組卷合理。遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系，組成的案卷能反映相應(yīng)的主題，且薄厚適中、便于保管和利用;設(shè)計變更文件材料，應(yīng)按單位工程或分部工程或?qū)I(yè)單獨組成一卷或數(shù)卷;

　　( 3 )排列有序。相同內(nèi)容或關(guān)系密切的文件按重要程度或時間循序排列在相關(guān)案卷中;反映同一主題或?qū)ｎ}的案卷相對集中排列。

　　4 .歸檔與移交( 4 分)。

　　(二)水利工程檔案驗收是水利工程竣工驗收的重要內(nèi)容，應(yīng)提前或與工程竣工驗收同步進行。凡檔案內(nèi)容與質(zhì)量達不到要求的水利工程，不得通過檔案驗收;未通過檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過工程的竣工驗收。

　　(三)大中型水利工程在竣工驗收前應(yīng)進行檔案專項驗收。其他工程的檔案驗收應(yīng)與工程竣工驗收同步進行。檔案專項驗收可分為初步驗收和正式驗收。初步驗收可由工程竣工驗收主持單位委托相關(guān)單位組織進行;正式驗收應(yīng)由工程竣工驗收主持單位的檔案業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)。

　　(四)水利工程在進行檔案專項驗收前，項目法人應(yīng)組織工程參建單位對工程檔案的收集、整理、保管與歸檔情況進行自檢，確認(rèn)工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量已達要求后，可向有關(guān)單位報送檔案自檢報告，并提出檔案專項驗收申請。

　　檔案驗收申請應(yīng)包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分?jǐn)?shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項目法人的檔案自檢工作報告和監(jiān)理單位專項審核報告附后。

　　檔案自檢工作報告的主要內(nèi)容：工程概況，工程檔案管理情況，文件材料收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗收發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，按 《 水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn) 》 自檢得分與扣分情況，目前仍存在的問題，對工程檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性的自我評價等內(nèi)容。

　　專項審核報告的主要內(nèi)容：監(jiān)理單位履行審核責(zé)任的組織情況，對監(jiān)理和施工單位提交的項目檔案審核、把關(guān)情況，審核檔案的范圍、數(shù)量，審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題與整改情況，對檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量的綜合評價，目前仍存在的問題，審核結(jié)果等內(nèi)容。

　　(五)檔案專項驗收工作的步驟、方法與內(nèi)容如下：

　　1 .聽取項目法人有關(guān)工程建設(shè)情況和檔案收集、整理、歸檔、移交、管理與保管情況的自檢報告。

　　2 .聽取監(jiān)理單位對項目檔案整理情況的審核報告。

　　3 .對驗收前已進行檔案檢查評定的水利工程，還應(yīng)聽取被委托單位的檢查評定意見。

　　4 .查看現(xiàn)場(了解工程建設(shè)實際情況)。

　　5 .根據(jù)水利工程建設(shè)規(guī)模，抽查各單位檔案整理情況。抽查比例一般不得少于項目法人應(yīng)保存檔案數(shù)量的 8 % ，其中竣工圖不得少于一套竣工圖總張數(shù)的 10 % ;抽查檔案總量應(yīng)在 200 卷以上。

　　6 .驗收組成員進行綜合評議。

　　7 .形成檔案專項驗收意見，并向項目法人和所有會議代表反饋。

　　8 .驗收主持單位以文件形式正式印發(fā)檔案專項驗收意見。

　　2F320098 熟悉小水電站工程驗收的要求

　　為加強小型水電站工程建設(shè)的驗收管理，促使其早日發(fā)揮效益，為運行管理創(chuàng)造條件，水利部以水科技( 1996 ) 421 號批準(zhǔn)發(fā)布 《 小型水電站建設(shè)工程驗收規(guī)程 》 ( SL168 一 96 ) ，自 1996 年 12 月 l 日起施行。該驗收規(guī)程適用于總裝機容量 25MW 及以下、0.5MW 及以上各種所有制的小型水電站建設(shè)工程(以下簡稱小水電工程)的驗收。綜合利用水利樞紐中的小水電工程部分，按該規(guī)程的要求進行驗收。小水電工程的水利樞紐工程如屬大、中型，應(yīng)按大中型樞紐工程的有關(guān)規(guī)程單獨進行驗收。0.5MW以下的小水電工程驗收可由省、自治區(qū)、直轄市行政主管部門進行適當(dāng)簡化后執(zhí)行。

　　一、小型水電站工程驗收的分類及總體基本要求

　　(一)小水電工程驗收的依據(jù)

　　驗收工作的依據(jù)包括國家和行業(yè)的規(guī)程規(guī)范;已批準(zhǔn)的設(shè)計文件;上級主管部門有關(guān)文件;設(shè)計變更通知單、修改文件;施工圖紙及說明;設(shè)備技術(shù)說明書;合同文件等。

　　(二)小水電工程驗收的主要內(nèi)容

　　1 .檢查待驗項目已完成的工程是否符合批準(zhǔn)的設(shè)計文件要求。

　　2 .檢查工程設(shè)計、施工、設(shè)備制造和安裝有無缺陷。

　　3 .檢查機組啟動、工程投產(chǎn)條件及生產(chǎn)管理單位必須的生產(chǎn)手段是否具備。

　　4 .審定工程質(zhì)量等級、竣工決算、核定固定資產(chǎn)、辦理工程交接手續(xù)。

　　5 .對工程的缺陷和遺留問題提出處理意見。

　　6 .通過階段(中間)驗收、機組啟動驗收、竣工驗收鑒定書。

　　(三)小水電工程驗收的分類

　　小水電工程驗收工作分為階段(中間)驗收、機組啟動驗收和竣工驗收。

　　二、階段(中間)驗收的基本要求

　　(一)階段(中間)驗收的分類

　　小水電工程施工達到一定的關(guān)鍵階段時應(yīng)進行階段(中間)驗收。階段(中間)驗收主要有：

　　1 .工程截流前的驗收。

　　2 .重要隱蔽工程和基礎(chǔ)處理完畢的驗收。

　　3 .水庫(攔河閘壩)蓄水前的驗收。

　　4 .對已經(jīng)完成并可單獨形成生產(chǎn)能力的單位工程(水庫、大壩、攔河泄洪閘、輸水建筑物通水)的驗收。

　　5 .工程停、緩建或施工單位變更，對已完成部分進行驗收。

　　(二)階段(中間)驗收檢查的重點

　　階段(中間)驗收對已完工程重點檢查其質(zhì)量;對在建工程重點檢查其過水影響;對待建工程重點檢查其施工條件。

　　三、機組啟動驗收的基本要求

　　(一)機組啟動驗收的時機小水電工程的每一臺機組及其附屬設(shè)備安裝完畢，并具備生產(chǎn)條件后，必須進行機組啟動驗收。確認(rèn)合格后，方可移交或委托生產(chǎn)單位試生產(chǎn)。

　　(二)機組啟動驗收的組織機組啟動驗收工作，由機組啟動驗收小組負(fù)責(zé)進行。第二臺機組及以后機組的啟動驗收，可委托試運行指揮組和驗收交接組負(fù)責(zé)進行。對驗收過程中的問題和情況，隨時向啟動驗收小組報告。小水電工程最后一臺機組的啟動驗收，仍由啟動驗收小組主持進行。

　　(三)機組啟動試運行

　　1 .機組啟動試驗程序：機組啟動試運行前應(yīng)由試驗人員編制啟動試驗程序，經(jīng)啟動驗收小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。機組啟動試驗程序包括：

　　( 1 )在機組啟動前，對引水系統(tǒng)，水輪機和調(diào)速系統(tǒng)，發(fā)電機和勵磁系統(tǒng)，油、水、氣系統(tǒng)以及發(fā)電機通風(fēng)冷卻系統(tǒng)，機電設(shè)備，測量表計，繼電保護及自動裝置，操作控制回路等進行檢查、試驗。

　　( 2 )對引水設(shè)備、設(shè)施進行充水時和充水后的檢查、試驗。

　　( 3 )機組第一次啟動和空載運行時的檢查、試驗。

　　( 4 )機組投入系統(tǒng)和帶負(fù)荷時的檢查、試驗。

　　( 5 )機組甩負(fù)荷試驗。

　　2 .機組帶額定負(fù)荷連續(xù)運行 72h 試驗。如因負(fù)荷不足，或因特殊原因使機組不能達到額定出力時，啟動驗收小組可根據(jù)具體條件確定機組應(yīng)帶的最大負(fù)荷試驗。

　　3 .經(jīng) 72h 連續(xù)運行，一切正常，機組啟動試運行即告完成。機組試運行指揮組應(yīng)向啟動驗收小組報告試運行完成情況。

　　4 .機組帶額定負(fù)荷(或最大負(fù)荷)連續(xù) 72h 運行結(jié)束后，經(jīng)全面檢直，確認(rèn)可以安全試運行，由啟動驗收小組提出機組啟動驗收鑒定書。

　　(四)機組試生產(chǎn)運行

　　1 .啟動驗收小組提出驗收鑒定書后，應(yīng)辦理機組交接手續(xù)，由建設(shè)單位委托(或移交)生產(chǎn)單位管理、維護、進行試生產(chǎn)。

　　2 .在試生產(chǎn)期間，如發(fā)生設(shè)備、設(shè)施缺陷、障礙或事故時，應(yīng)分清責(zé)任，由責(zé)任單位及時處理。

　　3 .小水電工程試生產(chǎn)期限為 6 個月至 4 年。試生產(chǎn)期滿后才能辦理工程竣工驗收手續(xù)。

　　四、竣工驗收的基本要求

　　(一)竣工初驗的時機當(dāng)小水電工程全部完建，經(jīng)試運行能正常投人生產(chǎn)時，必須進行竣工驗收。分期建設(shè)工程每期完建后，應(yīng)分別進行竣工驗收。

　　(二)竣工初驗的主要工作小水電工程竣工驗收前均應(yīng)進行初驗， 10MW 及以上的小水電工程由項目主管部門主持，建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工、質(zhì)量監(jiān)督、主管部門和有關(guān)單位參加; 10MW 以下的由建設(shè)單位自己組織，并邀請項目主管部門參加。

　　例：

　　1.根據(jù)《小型水電站建設(shè)工程驗收規(guī)程》(SLl68-96)，小型水電站工程驗收工作分為(CDE )驗收。

　　A.分部工程 B.單位工程

　　C.階段 　　D.機組啟動 E.竣工

　　2.根據(jù) 《 水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程 》 ( SL 223 一 2008 )的有關(guān)規(guī)定，驗收資料應(yīng)具有(ABC)。

　　A .真實性 B .完整性 C .歷史性 D .統(tǒng)一性 E .明了性

　　3.竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分,其中的項目總平面圖應(yīng)由(B)進行 編制。

　　A.施工單位B.項目法人

　　c.監(jiān)理D.設(shè)計單位

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